БЕСПЛАТНАЯ
онлайн консультация
Estonia: +372 55 99 1403
Russia: +7 918 345 6737
Ukraine: +38 044 222 7081
В соответствии с положениями ст. 43 Закона Эстонской Республики «О рынке ценных бумаг» (Estonian Securities Market Act) под понятие - инвестиционные услуги подпадают следующие услуги, предоставляемые третьим лицам:
1) приобретение и передача ценных бумаг от своего имени и за счет клиента;
2) приобретение и передача ценных бумаг от имени и за счет клиента;
3) получение ценных бумаг по сделке заказов (далее транзакций заказов) от клиентов и переадресации или его исполнения на счет клиента;
4) торговля ценными бумагами от своего имени;
5) управление портфелем ценных бумаг для каждого клиента отдельно в соответствии с указаниями клиента (управления портфелем далее ценные бумаги);
6) андеррайтинг выпуска ценных бумаг;
7) организация выпуска ценных бумаг, публичных предложений или приема ценных бумаг для торговли на регулируемом рынке, за исключением деятельности, указанного в части 120 (1) настоящего Закона.
В этом случае, законом предусмотрен определенный порядок регистрации и условия деятельности компании с таким видом деятельности.
Обязательным условием является получение лицензии в Финансовой инспекции - http://www.fi.ee.
Для получения лицензии необходимо подать заявление, а также следующие документы:
1. Нотариально заверенная копия учредительных документов.
2. Копия устава компании.
3. Список учредителей - акционеров, Ф.И.О., личный код или регистрационный код (для юр.лица) каждого акционера/учредителя, или дату рождения если отсутствует личный код, а также информация о количестве акций и голосов, которые принадлежат каждому из акционеров/учредителей.
4. Сведения об акционерах, владеющих контрольным пакетом акций.
5. Информация о членах правления заявителя и наблюдательного совета и лицах, входящих в исполнительную дирекцию компании.
6. Информация о компаниях, которые владеют более, чем 20 процентов акций, должна также содержать сумму уставного капитала этих компаний, перечень видов их деятельности, а также точный процент участия в компании.
7. Сведения об аудиторе заявителя или другого лица(лиц), осуществляющего контроль за деятельностью компании.
8. Начальный баланс заявителя и обзор доходов и расходов или, по состоянию на конец месяца, предшествующего месяцу подачи заявления и годовые отчеты за последние три года, если они есть.
9. Для управляющей компании , документы, подтверждающие размер собственных средств вместе с аудиторским заключением.
10. Если компания, обладающая контрольным пакетом акций принадлежит иностранному кредитному учреждению, управляющей компании, инвестиционному фонду , инвестиционной компании , страховой или любой другой компании, деятельность которой требует специального разрешения, то соответствующее разрешение, выданное компетентными органами государства.
11 . Бизнес-план заявителя на три года, который будет включать в себя, по крайней мере, описание предполагаемой деятельности, организационной структуры заявителя, места бизнеса, применимых информационных систем и другого технического оборудования и экономические показатели.
12 . Политика ведения учета или ее проект.
13. Внутренние правила и аудит компании для контроля за ее деятельногстью, в соответствии с законодательством по борьбе с отмыванием денег.
14. Документ, подтверждающий оплату гарантийного вклада, предусмотренного Законом о гарантийном фонде .
Финансовая инспекция принимает решение о выдаче или отказе в выдаче лицензии в течение двух месяцев после получения всех необходимых документов и информации, но не позднее чем в течение шести месяцев после получения заявления о выдаче лицензии .