Инвестиционный фонд в Эстонии
БЕСПЛАТНАЯ
онлайн консультация
Estonia: +372 55 99 1403
Russia: +7 918 345 6737
Ukraine: +38 044 222 7081
Инвестиционный фонд в Эстонии
Для деятельности инвестиционного фонда в Эстонии необходимы 2 структурные единицы — сам фонд, как собрание имущества (договорной фонд) или акционерное общество в собственности которого находится имущество. А также управитель фонда -юридическое лицо, которое управляет самим фондом.
Управитель фонда обязан получить в Эстонии соответствующую лицензию.
Лицензия управителя фонда позволяет оказывать следующие услуги (в ходатайстве указывается, какие именно услуги оказываются):
Инвестирование в имущество фонда — в соответствии с инвестиционной политикой;
Организация покупки акций фонда;
Оформление и выдача документов подтверждающих право собственности держателей доли в фонде;
Организация торговли долями фонда;
Ведение бухгалтерии фонда;
Определение чистой стоимости фонда;
Организация регистра хранения долей фонда;
Организация распределения прибыли;
Контроль над соответствием деятельности фонда положениям законодательства;
Иные действия связанные с управлением фондом.
Управитель фонда может также ходатайствовать о праве проведения следующих действий:
1. Управление портфелем ценных бумаг в рамках параграфа 43 Закона Эстонской республики "о рынке ценных бумаг":
Исполнение распоряжений связанных с ценными бумагами;
Исполнение распоряжение относительно ценных бумаг за счет клиента;
Торговля ценными бумагами за свой счет;
Управление портфелем ценных бумаг;
Консультирование в области инвестирования;
Эмитирование ценных бумаг или гарантия к продаже;
Организация предложения или эмитирования ценных бумаг;
Организация многосторонней системы торговли для заключения договоров.
2. Консультирование в области инвестирования на рынке ценных бумаг в рамках параграфа 43 Закона Эстонской республики "о рынке ценных бумаг":
Исполнение распоряжений связанных с ценными бумагами;
Исполнение распоряжение относительно ценных бумаг за счет клиента;
Торговля ценными бумагами за свой счет;
Управление портфелем ценных бумаг;
Консультирование в области инвестирования;
Эмитирование ценных бумаг или гарантия к продаже;
Организация предложения или эмитирования ценных бумаг;
Организация многосторонней системы торговли для заключения договоров.
3. Хранение акций или паёв в рамках параграфа 44 Закона ЭР "о рынке ценных бумаг":
хранение или управление ценными бумагами в интересах клиентах и связанные с этим действия, в том числе банковские платежи и залоговые распоряжения, также действия с иными видами финансовых обременений, а также исполнение иных схожих распоряжений клиента. (параграф 44 закона о рынке ценных бумаг).
4. Управление обязательным пенсионным фондом в рамках параграфа 3 закона о пенсионном фонде.
5. Управление добровольным пенсионным фондом в рамках параграфа 3 закона о пенсионном фонде.
6. Управление фондом работодателя, если работодатель находится и проживает заграницей.
Лицензию выдает или отзывает финансовая инспекция на основании ходатайства, к которому прилагается следующий перечень документов.
Копия устава, в случае действующего акционерного общества собрание собственников. (форма корпоративного устройства — акционерное общество);
При учреждении компании документ о выплате капитала;
Бизнес-план согласно параграфу 15 закона об инвестиционных фондах;
Начальный баланс ходатая с обзором доходов и расходов;
Правила внутреннего распорядка согласно параграфу 57 закона об инвестиционном фонде и иные данные;
Данные о членах правления и совета;
Данные об аудиторе и внутреннем аудиторе;
Данные управляющего фондом;
Список акционеров и их данные;
Данные лиц которым принадлежит 10% или более акций;
Данные о компаниях в которых у фонда доля участия 20% или более;
При действующей компании обзор средств нетто с подтверждающей документацией;
Внутренние правила ведения бухгалтерии;
Если ходатайствуют о дополнительных услугах согласно параграфу 9, документ подтверждающий выплату в фонд защиты инвестора;
Если ходатайствуют о дополнительных услугах согласно параграфу 3 закона о пенсионном фонде, то данные актуара;
Бизнес-план должен содержать.
Оборот нетто;
Размер капитал и имущества;
Организационная структура и техническая организация;
Виды фондов и их количество;
Ценность акций фондов и их чистая стоимость;
Инвестиционная политика фонда и структура инвестиций;
Траты на управление фондами;
Плата за управление и размеры поступлений;
Размер общих затрат;
Перечень иных услуг предоставляемых управителем фонда.
Процедура рассмотрения ходатайства.
Производство ведет финансовая инспекция.
Если после подачи ходатайства обнаруживаются недочеты или для выяснения всех обстоятельств потребуется дополнительная информация, то финансовая инспекция вправе отложить рассмотрения до получения необходимых данных или устранения неточностей. Финансовая инспекция обязана назначить разумные сроки для предоставления данных или устранения неточностей, и при несоблюдении сроков, вправе отказать в выдаче лицензии.
При отсутствии недостатков в предоставленных документах, финансовая инспекция принимает решение в течение 2 месяцев.
Финансовая инспекция вправе произвести детальный контроль данных, используя для этого услуги третьих лиц для проведения экспертиз, аудита или иных действий с целью контроля представленных данных. Ходатай обязан содействовать в проведении контроля. Сокрытие данных может стать основанием для отказа в лицензии.
Возможные причины отказа:
ходатай не соответствует представленным законом требованиям (не та форма корпоративного устройства, правление не соответствует требованиям — есть судимость);
Капитал не выплачен;
У правления нет знаний и опыта необходимого для данной деятельности;
Аудитор и управляющий фондом не соответствуют требованиям закона;
Бизнесплан не соответствует установленным нормам;
Внутренние документы и правила распорядка не соответствуют установленным нормам;
У компании есть признанная недействительной лицензия управителя фонда, которая была признана недействительной в силу наличия у правления судимости или её появления;
Несоответствие технического оснащения;
Несоответствие репутации материнской компании или иной связанной компании с образом действий управителя фонда.
При желании расширить лицензию подаётся дополнительное ходатайство в финансовую инспекцию в соответствии со всеми требованиями.