БЕСПЛАТНАЯ
онлайн консультация
Estonia: +372 55 99 1403
Russia: +7 918 345 6737
Ukraine: +38 044 222 7081
Вопрос:
Законодательное регулирование Форекс деятельности. Необходимо ли получать лицензию для осуществления такой деятельности?
Ответ:
Данный ответ составлен с помощью разъяснений государственных органов Эстонской республики, предоставленных нам в связи с нашими запросами, а также на основании законодательства Эстонской республики:
§ 43. Инвестиционные услуги
В соответствии с положениями настоящего Закона, под понятие - инвестиционные услуги подпадают следующие услуги, предоставляемые третьим лицам:
1) приобретение и передача ценных бумаг от своего имени и за счет клиента;
2) приобретение и передача ценных бумаг от имени и за счет клиента;
3) получение ценных бумаг по сделке заказов (далее транзакций заказов) от клиентов и переадресации или его исполнения на счет клиента;
4) торговля ценными бумагами от своего имени;
5) управление портфелем ценных бумаг для каждого клиента отдельно в соответствии с указаниями клиента (управления портфелем далее ценные бумаги);
6) андеррайтинг выпуска ценных бумаг;
7) организация выпуска ценных бумаг, публичных предложений или приема ценных бумаг для торговли на регулируемом рынке, за исключением деятельности, указанного в части 120 (1) настоящего Закона.
В этом случае, законом предусмотрен определенный порядок регистрации и условия деятельности компании с таким видом деятельности.
Обязательным условием является получение лицензии в Финансовой инспекции Эстонской республики.
Приводим еще раз уточненный перечень документов, необходимых для подачи заявки на получение лицензии на инвестиционные операции в Эстонии (ст 54 Securities Market Act):
- Заявление на получение лицензии, которое подает Правление компании,
- Приложения к заявлению:
Заверенная копия паспорта;
Свидетельство об отсутствии процедуры банкротства;
Свидетельство об отсутствии судимости;
Годовая бухгалтерская отчетность заявителя за последние 3 года;
Просим обратить Ваше внимание!!!
Отказ в выдаче инвестиционной лицензии в Эстонии
… лицензия не выдается:
1) физическим лицам, не имеющим соответствующей профессиональной подготовки;
2) юридическим лицам, не имеющим возможности пользоваться услугами соответствующего числа специалистов, имеющих профессиональную подготовку и лицензию;
3) ходатайствующим, которые не имеют рабочих помещений, соответствующих требованиям, установленным органом надзора за ценными бумагами;
4) ходатайствующим, у которых выданная ранее лицензия была аннулирована;
5) ходатайствующим, не выполнившим иных требований, предусмотренных Законом о рынке ценных бумаг, или установленных на его основе.
Дополнительные расходы.
Инвестиционная деятельность предполагает также уплату дополнительных гарантийных взносов в соответствии с Законом «О гарантийном фонде».
В соответствии с положениями этого закона предполагается единоразовый гарантийный взнос непосредственно при получении лицензии и ежеквартальные платежи, размер которых зависит от видов деятельности и получаемых оборотов, что требует дальнейшего согласования и уточнения непостредственно с Гарантийным Фондом Таллина.
Основные моменты, на которые обращают внимание при проверке данных и документов для выдачи лицензии на Форекс – деятельность:
Уставной капитал.
Ниже приводим таблицу требований к уставному капиталу Эстонской инвестиционной компании в зависимости от видов деятельности:
Деятельность |
Размер капитала/ EUR |
Прием и передача распоряжений, касающихся ценных бумаг |
50 000 |
Приобретение или отчуждение ценных бумаг от имени и за счет клиента |
50 000 |
Торговля ценными бумагами за свой счет |
730 000 |
Управление портфелем, составленным из ценных бумаг, для каждого клиента отдельно в соответствии с данными клиентом инструкциями |
125 000 |
Обеспечение эмиссии ценных бумаг |
730 000 |
Организация эмиссии ценных бумаг, публичного предложения или принятия ценных бумаг для торговли на регулированном рынке, за исключением организации регулированного рынка в качестве постоянной деятельности |
125 000 |
Хранение и управление финансовыми инструментами клиентов, в том числе депозитарное хранение и связанные с ним услуги, а так же обеспечением залога или гарантиями |
125 000 |